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易会满回应资本市场热点 提出四个“持续加力” 严惩财务造假 用好用足新证券法


点击:134 作者:股票39配资门户网www.jxis.org.cn 日期:2020-05-19 16:15:29

  5月15日,2020年“515全国投资者保护宣传日”活动在京举行,活动主题为“心系投资者 携手共行动――学习贯彻新《证券法》,保护投资者合法权益”。活动现场,证监会主席易会满发表了题为《敬畏投资者 建设高质量资本市场 更好助力经济社会加快恢复发展》的讲话,内容涉及促进资本市场枢纽功能发挥、资本市场改革发展稳定的重点工作、对恶性违法违规保持“零容忍”等。

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  针对春节后开市以来的的市场运行情况,易会满认为,A股市场实现了常态化运行,市场韧性明显增强。股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险防范处置成效明显,总体收敛。

  当前,全球疫情仍在持续蔓延。而从我国的情况看,在常态化疫情防控的新阶段,外防输入、内防反弹的压力仍然较大。一季度的数据,包括上市公司披露的季报都显示,疫情冲击了实体经济。下一步扩大内需、改善民生和扩大就业、支持中小微企业发展、稳定和优化产业链供应链等方面任务十分繁重。

  事实上,这次证券法修订大幅强化了财务造假等严重违法违规行为的法律责任。对于证监会如何将用好用足新证券法赋予的监管职权,加大惩处力度,易会满表示,一是突出执法重点,集中优势资源查办财务造假等大要案;二是分类施策,体现科学监管;三是以案为鉴,进一步完善信息披露等基础制度,强化控股股东等“关键少数”敬畏“上市”的意识;四是强化科技监管,充分利用大数据、人工智能等现代信息技术手段,不断提升监管执法效能。

  在5月15日的活动上,易会满表示,对财务造假等恶性违法违规保持“零容忍”,净化市场生态,进一步取信于市场。他指出,目前财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生,这不仅破坏市场生态,更重要的是影响投资者信心。对此,必须出重拳、用重典,坚决清除害群之马,切实保护投资者合法权益。

  易会满强调,将通过推动构建起自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效的资本市场执法体系,严肃市场纪律,维护市场秩序,还资本市场一片海晏河清。

  证监会近年来集中力量查办了康得新、康美药业等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件。“对这类案件,我们会紧抓不放、一查到底。”易会满表示。

  如何在全面深化资本市场改革上持续加力?易会满指出,证监会将始终坚持市场化法治化原则,学习借鉴国际最佳实践,坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,加大重点改革攻坚,根据疫情防控形势合理把握改革节奏和时机,抓紧推出有利于更好支持疫情防控和实体经济恢复发展的改革措施,确保“深改12条”有序推进、渐次开花。

  新证券法已于3月1日起正式施行,当前市场关注的是,违法行为发生在新证券法之前的,证监会如何处理?易会满回应称,对于违法行为确实发生在新证券法施行前,目前仍处于调查、审理阶段的案件,我们将坚持依法行政,按照违法行为发生时的法律规定执行,但我们会贯彻新证券法精神,从严从重处理,同时抓紧推进积案清理。对于违法行为虽然开始于3月1日前,但目前仍在持续发生和产生严重危害的,将严格按照新证券法的规定严加惩治。

  对于康得新、康美药业等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件,易会满也有说法。

  如何在推进新证券法的贯彻实施上持续加力?易会满表示,每一位资本市场的参与者,都应该自觉争当新证券法的宣传者、践行者、守护者,共同捍卫法制的尊严、规则的权威,共同努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

  那么,资本市场要如何发挥应有之义助力复工复产?易会满表示,对资本市场而言,我们一方面要积极应对严峻复杂的内外部风险挑战,努力实现市场平稳健康发展;另一方面,更要积极主动作为,落实中央“六稳”“六保”要求,强化逆周期调节,促进市场功能发挥,为决胜全面建成小康社会积极贡献力量。

  事实上,资本市场近一段时间在支持疫情防控和复工复产方面时间动作频频。易会满表示,证监会落实“稳预期、扩总量、分类抓、重展期、创工具”的方针,特殊时期作出特别政策安排,体现监管弹性和监管温度,在加大对受疫情影响严重地区和企业融资支持、年报披露延期、股票质押和融资融券业务“柔性”处理等方面打出政策组合拳。今年前4个月,IPO、再融资、交易所债券市场融资保持较快增长;并购重组交易金额是去年同期1.2倍。

  证监会将在四个方面“持续加力”

  特殊时期证监会打出政策组合拳

  如何在优化放管结合和改进服务上持续加力?易会满强调,只要是市场约束比较有效的领域,就要坚决放权给市场。证监会将以贯彻新证券法为契机,全面清理优化配套规章制度,加强事中事后监管;全面推行“阳光审批、透明审批”,加大各类“口袋政策”和隐性门槛清理力度;寓监管于服务之中,急企业之所急,想投资者之所想,让资本市场监管更受欢迎、更暖人心。

  “做好定期报告编制、审议和披露工作,是上市公司董监高的法定义务,对年度报告行使异议权,必须遵守诚实守信、勤勉尽责的基本准则,决不允许钻空子、滥用权力,逃避法律责任。”易会满表示。

  在不到一个月时间,国务院金融稳定发展委员会三度发声彻查资本市场造假行为,两度强调投资者保护问题。就在“515全国投资者保护宣传日”的前一天晚上,证监会对康美药业财务造假作出的行政处罚终于落地,证监会表示将综合运用行政处罚、刑事追责、民事赔偿及诚信记录等追责体系,对财务造假等行为重拳出击。

  对恶性违法违规保持“零容忍”

  对此,易会满提出了四个方面的“持续加力”:一是在支持经济恢复发展上持续加力,二是在推进新证券法的贯彻实施上持续加力,三是在全面深化资本市场改革上持续加力,四是在优化放管结合和改进服务上持续加力。

  易会满表示,新冠肺炎疫情发生以来,证监会坚决贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、国务院决策部署,在国务院金融委的统一指挥协调下,自觉把资本市场改革发展放在坚决打赢疫情防控阻击战的大局中去统筹谋划,扎扎实实办好资本市场自己的事。

  近期,还出现了某上市公司全体董监高一边同意年报披露,一边提出“无法保证报告内容真实、准确、完整”,引发社会广泛关注和抨击。4月24日,深圳市兆新能源股份有限公司披露2019年年度报告,公司五位董事、三位监事及四位高级管理人员均声明称,无法保证公司年度报告的真实、准确、完整。

  如何在支持经济恢复发展上持续加力?易会满认为,资本市场作为国民经济的“晴雨表”,既要当好“温度计”,更要做好“助推器”,积极发挥要素资源配置枢纽、政策传导枢纽、风险防范化解枢纽和预期引导枢纽等重要作用,促进科技与资本融合,带动金融和实体经济良性循环,为实体企业克服疫情影响、实现提质增效注入新动能。同时,要继续坚持在支持疫情防控和实体经济恢复发展中平稳缓释化解各类风险,实现稳定和发展的有机统一。

  国务院金融稳定发展委员会在4月7日召开第二十五次会议时提出,扎实推动经济社会发展秩序恢复常态,并要求发挥好资本市场的枢纽作用。

  兴业银行首席经济学家、华福证券首席经济学家鲁政委表示,资本市场是枢纽。枢纽是什么?是中心,是十字路口,枢纽通不通关系到很多方面。“枢纽”的提出是对资本市场的功能和作用的重新定位,也再次明确资本市场的重要性。中央对资本市场高度重视,资本市场的战略定位在强化,资本市场长期健康发展的基础越来越牢固。

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